Virksomhedsbesøg hos netselskaber vedr. intern overvågning

Resumé

1.       Denne sag forelægges Energitilsynet for, at tilsynet kan forholde sig til den seneste udvikling i tilsynet med netselskabernes interne overvågningsprogrammer.

2.             Alle netvirksomheder er forpligtede til at udarbejde et Internt Overvågningsprogram (IO-program), der beskriver deres tiltag for at forhindre diskriminerende og konkurrenceforvridende adfærd.

3.             Yderligere skal programmet som minimum beskrive de ni tiltag, som skal forhindre forskellige former for diskriminerende adfærd hos netvirksomheden.

4.             Energitilsynets sekretariat har som led i kontrollen af IO-programmer­ne foretaget to virksomhedsbesøg i foråret 2009. I efteråret 2008 blev der tilsvarende foretaget fire virksomhedsbesøg. Alle besøg er fulgt op af referater, der indeholder fremtidige handlingspunkter for virksomhederne i forhold til deres nuværende og kommende årsberetning for IO-programmet.

5.             Referaterne omhandler forhold, der enten er i strid med overvågningsbekendtgørelsen eller med Energitilsynets og Energiklagenævnets afgørelser.

6.             Sekretariatet har i de tilfælde, hvor ovenstående forhold forefindes angivet to typer handlingspunkter:

7.             Umiddelbare ændringer i IO-programmerne inden for en relativ kort tidshorisont i de tilfælde hvor fejlene virkede graverende, eller virksomheden tidligere er blevet gjort bekendt med forhold, der ikke er i orden.

8.             Ændringer i IO-programmerne i det næstkommende års anmeldte IO-årsberetning i de tilfælde, hvor fejlene er skønnet mindre væsentlige.

9.             Energitilsynets sekretariat vil fremover give påbud til de virksomheder, der efter gentagne påmindelser ikke har bragt de forhold i orden, som virksomheden i forbindelse med sekretariatets gennemgang af årsberetningen for det interne overvågningsprogram er blevet bekendt med ikke overholder "Bekendtgørelse om program for intern overvågning for netvirksomheder, transmissionsvirksomheder og den systemansvarlige virksomhed i henhold til elforsyningsloven".

Afgørelse

10.         Energitilsynet vedtog at tage notatet til efterretning.

Lovgrundlag

11.         Reglerne for netvirksomhedens udarbejdelse af IO-programmerne og Energitilsynets sekretariats tilsyn hermed er beskrevet i bekendtgørelse nr. 635 af 27. juni 2005, "Bekendtgørelse om program for intern overvågning for netvirksomheder, transmissionsvirksomheder og den systemansvarlige virksomhed i henhold til elforsyningsloven". 

12.          § 2, stk. 1 indeholder de ni punkter som årsberetningerne for IO-program­merne skal opbygges efter. Disse er:

• Forretningsmæssigt følsomme oplysninger 
• Forretningsmæssigt fordelagtige oplysninger 
• Ikke diskriminerende adgang til distributionsnettet 
• Kundekontakt 
• Selskabsmæssig udskillelse af aktiviteter 
• Regnskabsmæssig adskillelse 
• Krav om habilitet 
• Indgåelse af aftaler 
• Prisfastsættelse. 

13.         Endvidere har Energitilsynet og Energiklagenævnet truffet en række afgørelser, der har relevans for tilsynet med netselskabernes IO-program­mer.

Energitilsynets afgørelse af 26. maj 2008, "El- og naturgas's selskabsmæssigt forbundne netselskabers hjemmesider og informationsudsendelse"
14.         Af denne afgørelse følger, at Energitilsynet tilslutter sig, at sekretariatet påser, at selskabsmæssigt forbundne el- og naturgasnetselskaber overholder følgende retningslinier:

§          At hvis en koncern har en fælles hjemmeside, så må der ikke på indgangsportalen annonceres for konkurrenceudsatte ydelser, herunder specifikt for forsyning eller produktion.  

§          At der ikke på netselskabets særskilte hjemmeside (område) må annonceres for eller informeres om konkurrenceudsatte ydelser fra selskabsmæssigt forbundne selskaber, men alene findes de informationer om selskabsmæssigt forbundne selskaber, som netselskabet er forpligtet til at afgive i henhold til el- og naturgasforsyningslovenes bestemmelser, under forudsætning af at disse informationer fremstår ikke favoriserende og ikke diskriminerende.  

§          At såfremt der er etableret særskilt hjemmeside for netselskabet, så skal den være lettilgængelig og logisk og let at finde for forbrugeren.  

§          At netselskabets informationsaktiviteter ikke kan indgå i et koncernmagasin.  

§          At netselskabet udsender sine breve separat, dvs. at selskabets udsendelser ikke bilægges materiale fra selskabsmæssigt forbundne kommercielle selskaber om kommercielle ydelser.  

§          At netselskabet klart og utvetydigt fremstår som afsender af det udsendte materiale.  

§          At Energitilsynet - i tilfælde hvor ovennævnte retningslinier ikke er overholdt inden 1. september 2008 - efter en konkret vurdering, påbyder netselskabet i medfør af elforsyningslovens § 85 litra c, at bringe det ulovlige forhold til ophør.

Energitilsynets afgørelse af 18. december 2006, "Interne overvågningsprogrammer mod konkurrenceforvridende adfærd. El og gas"
15.         Af denne afgørelse følger at Energitilsynet:

• Tager sekretariatets gennemgang af kravene til interne overvågningsprogrammer og årsberetning til efterretning.
• Henstiller at vertikalt integrerede el- og naturgasselskaber med fælles kundecentre, anvender skriftlige medarbejdererklæringer for de involverede medarbejdere og beskriver anvendelsen heraf i deres årsberetning. 
• Pålægger vertikalt integrerede netselskaber, at såfremt en koncern har en fælles hjemmeside, så må der ikke af indgangsportalen, på de fra portalen synlige stier til selskabets ydelser eller i det særskilte område for netselskabets (monopol) ydelser reklameres for konkurrenceudsatte ydelser, herunder specifikt for forsyning eller produktion. Yderligere sikres, at netselskabet i forbindelse med markedsføring, herunder på hjemmeside, på brevpapir, m.v. fremstår uafhængigt, samt at beskrive rammerne herfor i overvågningsprogrammet.
• Fastslår, at offentliggørelse af netvirksomhedernes årsberetninger mest hensigtsmæssigt bør ske på virksomhedernes egne hjemmesider.
• Bemyndiger sekretariatet til at indlede forhandlinger med Dansk Energi med henblik på en revision af foreningens vejledning.
• Bemyndiger sekretariatet til at anmode Energistyrelsen om at udforme dispensationsbestemmelser om undtagelser for visse netvirksomheder. 

Energiklagenævnets afgørelse af 25. august 2008 om individuel FFO[1]-godkendelse med udgangspunkt i medarbejderens jobfunktion
16.          Denne afgørelse stadfæster Energitilsynets afgørelse af 18. december 2007 om, at HNG Midt-Nord I/S fremover skal FFO-godkende deres medarbejdere individuelt med udgangspunkt i medarbejderens jobfunktioner, eller implementere tilsvarende tiltag, således at det sikres, at kun nødvendige FFO-godkendelser foretages.

Sagsfremstilling

17.         Energitilsynets sekretariat har modtaget 86 årsberetninger for program for intern overvågning 2007. Af disse er der vha. en stratificeret udvælgelse[2] valgt 18 virksomheder til nærmere gennemgang. Af disse 18 virksomheder har sekretariatet i foråret 2009 valgt Energi Hillerød Net A/S og EnergiMidt Net A/S til at modtage virksomhedsbesøg. Tidligere, i efteråret 2008 har NRGi Net A/S, AKE Net A/S, Energi Fyn Net A/S og TRE-FOR El-net A/S modtaget virksomhedsbesøg fra sekretariatet. For de resterende 12 virksomheder er de 9 af årsberetningerne blevet gennemgået af sekretariatet. De sidste 3 vil blive gennemgået i den følgende periode.

18.          Formålet med virksomhedsbesøgene er først og fremmest at føre tilsyn med, at netvirksomhederne ikke udfører diskriminerende og konkurrenceforvridende adfærd. I den forbindelse skal Energitilsynets sekretariat sikre, at netselskaberne handler som beskrevet i de anmeldte årsberetninger.

19.         Det er derfor sekretariatets opgave, i relation til netvirksomhedernes anmeldte IO-programmer, at:

20.         Sørge for at IO-programmet beskriver, hvordan virksomheden gennemfører en passende kontrol af programmet.

21.         Kræve yderligere tiltag af virksomheden, såfremt dette er påkrævet for at forhindre diskriminerende adfærd i den pågældende virksomhed.

22.         Sikre at programmet gennemføres med en passende kontrol i virksomheden.

23.         Føre tilsyn med at programmet er i overensstemmelse med de udstukne regler, og at årsberetning udformes, offentliggøres og anmeldes efter reglerne.

24.         Samt føre tilsyn med, at programmet er gennemført, og at der er foretaget den i programmet beskrevne kontrol af programmet.

25.         Energitilsynets sekretariat har samtidig anset det som væsentligt, at virksomhedsbesøgene kommer til at foregå som en dialog, hvorved mødet både fra virksomhederne og sekretariatets side skal ses som en del af en proces, hvor der åbnes op for løbende opdateringer og forbedringer af selskabernes IO-programmer. Arbejdet med IO-program­merne er stadig et forholdsvist nyt område for både netselskaberne og Energitilsynets sekretariat, og sekretariatet forventer derfor, at området skal videreudvikles over de kommende år.

Status på efterårets virksomhedsbesøg
26.         De fire netvirksomheder der blev besøgt i efteråret 2008, var NRGi Net A/S, AKE Net A/S, Energi Fyn Net A/S og TRE-FOR El-net A/S.

27.         Det vil nedenfor alene blive gennemgået hvad status er i dag for den enkelte netvirksomhed i forhold til de anmodninger om umiddelbare ændringer i IO-programmet, som sekretariatet havde fremført i forlængelse af virksomhedsbesøgene.

28.         En mere udførlig gennemgang af IO-området for ovennævnte fire netselskaber fremgår af "Afrapportering fra virksomhedsbesøg efteråret 2008".

NRGi Net A/S:
29.         Der er i forhold til referatet fra virksomhedsbesøget hos NRGi Net A/S enkelte udeståender tilbage vedrørende virksomhedens hjemmeside.

AKE Net A/S:
30.          Der er i forhold til referatet fra virksomhedsbesøget hos AKE Net A/S A/S enkelte udeståender tilbage vedrørende netvirksomhedens hjemmeside.

Energi Fyn Net A/S:
31.          Der er i forhold til referatet fra virksomhedsbesøget hos Energi Fyn Net A/S enkelte udeståender tilbage vedrørende netvirksomhedens hjemmeside.

TRE-FOR El-net A/S:
32.         Der er i forhold til referatet fra virksomhedsbesøget hos TRE-FOR El-net A/S et udestående tilbage vedrørende virksomhedens koncernstrukturprocedurer, som Energitilsynets sekretariat skal give respons på.

33.         Udover ovenstående umiddelbare forhold har sekretariatet endvidere påpeget en række andre mindre alvorlige fejl og mangler i de anmeldte IO-programmer som skal bringes i orden i virksomhedernes årsberetning for IO-programmet 2008.

34.         Energitilsynets sekretariat vil følge op over for selskaberne vedr. disse forhold når 2008 anmeldelserne er modtaget 1. juni 2009.

Status på forårets virksomhedsbesøg
35.         Energitilsynets sekretariat har den 4. marts og den 20. marts 2009 besøgt hhv. Energi Hillerød Net A/S og EnergiMidt Net A/S.

36.         De to virksomhedsbesøg har taget udgangspunkt i den pågældende virksomheds indsendte årsberetning for program for intern overvågning 2007, og er blevet afholdt i overensstemmelse med udsendte dagsorden. Dagsordenen følger de i bekendtgørelse nr. 635 af 27. juni 2005 angivne ni punkter, jf. § 2, stk. 1 i bekendtgørelsen. For begge virksomhedsbesøg er der skrevet et brev, som indeholder referat og handlingspunkter for de ni punkter i bekendtgørelsen.

37.         Sekretariatet har på virksomhedsbesøgene generelt oplyst, at tilsynet fremover i større grad vil lægge vægt på, at netselskaberne fremlægger dokumentation for, at netselskaberne løbende overholder de ni punkter, som fremgår af overvågningsbekendtgørelsens § 2, stk. 1. I den forbindelse vil sekretariatet fremover særligt påse, at de eksisterende og kommende procedurer (instrukser), som netselskabet anvender til implementering og kontrol af IO-program­mets gennemførelse også reelt overholdes.

38.         Det skal bemærkes, at de to referater vedr. de to senest besøgte netvirksomheder kun foreligger i udkastform, men at de snart udsendes til netselskaberne til gennemsyn og kommentering.

39.         Energitilsynets sekretariats overordnede vurdering og krav for hver af Energi Hillerød Net samt EnergiMidt Net følger af nedenstående gennemgang.

Energi Hillerød Net A/S
40.         Sekretariatet vurderer overordnet set, at Energi Hillerød Net på de fleste punkter overholder bekendtgørelsen vedrørende intern overvågning og de retningslinier, som følger af bekendtgørelsen.

41.         Netselskabet skal dog fremadrettet sikre, at også 3. part som udfører arbejde for netselskabet underlægges en individuel vurdering i forbindelse med adgang til følsomme data.

42.         Endvidere skal netselskabet sørge for, at det fremstår med eget navn ved udsendelse af breve m.v. Samtidig skal hjemmesiden opdateres, således at den kommer til at følge retningslinierne fra Energitilsynets afgørelser. Ligeledes skal Energi Hillerød Net fremover redegøre for habilitetsforholdene, da netselskabet pr. 1. januar 2008 indgår i Energi Randers-koncernen.

EnergiMidt Net A/S
43.         Sekretariatet vurderer overordnet set, at EnergiMidt Net på de fleste punkter overholder bekendtgørelsen vedrørende intern overvågning og de retningslinier som følger af bekendtgørelsen.

44.         EnergiMidt Net har bl.a. indført koncernstrukturprocedurer, som der bliver udført intern audit på. Samtidig fungerer IO-programmet som en integreret del af koncernens organisationsstruktur, hvilket fremstår hensigtsmæssigt.

45.         På hjemmesideområdet mangler EnergiMidt Net få mindre tilrettelser for at retningslinierne er overholdt.

46.         Det bemærkes, at EnergiMidt Net først pr. 1. april 2009 forventes at overholde habilitetsbestemmelsen om manglende ledelsesmæssig unbundling mellem net- og handelsdelen i koncernen, selvom virksomheden allerede i 2007, i forbindelse med årsberetningen 2006, fik besked på at få bragt det ulovlige forhold til ophør. Sekretariatet har udtrykkeligt påtalt dette på det netop overståede virksomhedsbesøg. Såfremt selskabet ikke bringer dette forhold i orden, vil sekretariatet udfærdige et påbud herom.

Konkretisering af tiltag og mangler hos Energi Hillerød Net og EnergiMidt Net
47.         Nedenstående tabel giver et overblik over, hvilke tiltag de to netvirksomheder har igangsat i relation til overvågningsbekendtgørelsen. De punkter i tabellens søjle to, der er benævnt med "Krav", indeholder alle eksplicitte krav efter enten bekendtgørelsen eller Energitilsynets og Energiklagenævnets afgørelser. Det punkt, der er benævnt med "Anbefalet", er et tiltag, der er anbefalet af tilsynet. De punkter, der er benævnt med "Egne tiltag", beskriver virksomhedernes egne tiltag for at sikre, at der bliver ført kontrol med deres interne overvågningsprogram. De resterende punkter (markeret med "-" i søjle to) er beskrivende oplysninger om virksomhederne, som ikke er hverken rigtigt eller forkert. Ud fra disse baggrundsoplysninger kan det afgøres, hvorvidt virksomheden skal overholde et specifikt krav.

Tabel 1: Oversigt over virksomhedernes hidtidige tiltag og konstaterede mangler i forhold til overvågningsbekendtgørelsen på baggrund af anmeldt årsberetning for 2007 samt virksomhedsbesøg i foråret 2009 

Kilde: Anmeldte årsberetninger for IO-programmer 2007 og virksomhedsbesøg hos hhv. Energi Hillerød Net og EnergiMidt Net i foråret 2009.

48.         Ovenstående tabel er udfærdiget med udgangspunkt i referaterne for de to virksomhedsbesøg hos Energi Hillerød Net og EnergiMidt Net. Referaterne indeholder, handlingspunkter for virksomhederne i forhold til deres nuværende og kommende årsberetning for IO-programmet.

Begrundelse

49.         Sammenfattende bemærkes, at der også for de to sidst besøgte netselskabers vedkommende kunne konstateres flere forhold, som efter sekretariatets vurdering strider mod overvågningsreglerne.

50.         Energitilsynets sekretariat vil følge op på alle de tilfælde hos de seks besøgte netselskaber, hvor reglerne for IO-programmerne endnu ikke overholdes.

51.         Derudover vil sekretariatet fremover i forbindelse med kontrol af netselskabernes indsendte I/O-programmer skærpe fokus på fastsættelse og overholdelse af tidsfrister for de ændringer af I/O-programmer som sekretariatets gennemgang giver anledning til.

52.         Energitilsynets sekretariat vil fremover give påbud til de virksomheder, der efter gentagne påmindelser ikke har bragt de forhold i orden, som virksomheden i forbindelse med sekretariatets gennemgang af årsberetningen for det interne overvågningsprogram er blevet bekendt med ikke overholder "Bekendtgørelse om program for intern overvågning for netvirksomheder, transmissionsvirksomheder og den systemansvarlige virksomhed i henhold til elforsyningsloven", jf. EFL § 85 c.

53.         Endvidere er Energitilsynets sekretariat ud fra de erfaringer som sekretariatet har gjort sig under de foretagne virksomhedsbesøg, i færd med den endelige udarbejdelse af en såkaldt tjekliste for IO-programmer.

54.         Denne tjekliste har sekretariatet til hensigt at anvende for at få et førstehåndsindtryk af, om et givet netselskabs anmeldte IO-årsberetning overholder de grundlæggende krav fra overvågningsbekendtgørelsen.

55.         Det er endvidere meningen, at tjeklisten skal give grundlag for udsendelse af en decideret IO-vejledning, som netselskaberne kan fundere deres IO-programmer på. Det er hensigten, at vejledningen forelægges Energitilsynet til godkendelse senere i indeværende kalenderår.

Afgørelse

56.         Energitilsynet vedtog at tage notatet til efterretning.