Indledning

1.                   Energitilsynet skal hvert år føre tilsyn med, at overvågningsprogrammet udformes i overensstemmelse med reglerne i overvågningsbekendtgørelsen, samt at årsberetningen udformes, offentliggøres og anmeldes efter reglerne i overvågningsbekendtgørelsen. Energitilsynet fører endvidere tilsyn med, at programmet er gennemført i selskaberne, og at der er foretaget den i programmet beskrevne kontrol af programmet.

2.                   Sekretariatet har vurderet DONG Gasdistribution og DONG Storage?s (herefter DONG) overholdelse af selskabets overvågningsprogram. Overvågningsprogrammet skal gennem tiltag sikre en reel og troværdig adskillelse af distributionsselskabers og handelsselskabers aktiviteter. En sådan adskillelse er helt grundlæggende nødvendig for at sikre en velfungerende konkurrence blandt handelsselskaberne på det danske gasmarked. 

3.                   Overvågningsbekendtgørelsen foreskriver, at selskabet skal udarbejde og indsende et program for intern overvågning. Selskabet skal endvidere udarbejde en årsberetning for hvert kalenderår med beskrivelse af programmet, dets gennemførelse samt den foretagne kontrol af programmet.

4.                   For kalenderåret 2007 vurderede Energitilsynet, at DONG opfyldte kravene i bekendtgørelse nr. 1358.

5.                   DONG har til Energitilsynet den 2. juni 2009 indsendt overvågningsprogram og årsberetning. På trods af, at selskabet har afleveret efter den i bekendtgørelsen fastsatte tidsfrist, vil Energitilsynet ikke foretage sig yderligere i sagen, da der er tale om en overskridelse på en dag.

6.                   DONG har i sin årsberetning en beskrivelse af programmet, som indeholder alle programmets tiltag. Endvidere har selskabet en beskrivelse af programmets gennemførelse. Selskabet foretager yderligere den i bekendtgørelsen foreskrevne kontrol. 

7.                   Det er således Energitilsynets vurdering, at DONG for kalenderåret 2008 opfylder alle de krav, som stilles i medfør af bekendtgørelse nr. 1358 om program for intern overvågning.

Afgørelse

8.                   Det meddeles, at Energitilsynet tilkendegiver, at Energitilsynet i sin gennemgang af overvågningsprogrammet og årsberetningen for kalenderåret 2008 finder, at DONG Gas Distribution A/S og DONG Storage A/S opfylder kravene i §§ 1, 2 og 5, jf. bekendtgørelse nr. 1358 om program for intern overvågning for transmissions-, distributions- og lagerselskaber i henhold til naturgasforsyningsloven. 

Sagsfremstilling

9.                   På det danske gasmarked i dag er der en udbredt vertikal integration, hvor en koncern både ejer et distributionsselskab med monopolaktiviteten gasdistribution og samtidig ejer et handelsselskab, som konkurrerer på det frie kommercielle marked for handel med gas. Dette rummer risiko for diskriminerende handlinger fra distributionsselskabets side eksempelvis vedrørende favorisering af bestemte selskaber i kundekontakten og begunstigelse af koncerninterne selskaber i samhandelen.

10.               Denne mulige diskriminerende adfærd skal hindres ved distributionsselskabernes implementering af overvågningsprogrammer[1]. Overvågningsprogrammet er udformet med henblik på, at distributionsselskabet som minimum skal beskrive 9 punkter med tiltag, som selskabet har iværksat for at eliminere diskriminerende adfærd.

11.               De ni punkter omhandler følgende:

1) De tiltag, som skal sikre, at forretningsmæssigt følsomme oplysninger (FFO), som selskabet modtager under udøvelsen af sin virksomhed, behandles fortroligt, og såfremt sådanne oplysninger kan videregives, at dette sker på en ikke-diskriminerende måde. Programmet skal herunder beskrive, hvilke oplysninger der er forretningsmæssigt følsomme, samt hvilke procedurer der gælder for selskabets modtagelse og behandling af sådanne oplysninger. 

2) De tiltag, som skal hindre, at oplysninger om selskabets egne aktiviteter (FFO-EA), som kan være forretningsmæssigt fordelagtige, bliver videregivet på en diskriminerende måde.

3) De foranstaltninger, som skal sikre, at adgangen til selskabets net eller lagerfaciliteter sker på ikke-diskriminerende vilkår, og at vedligeholdelse og udbygning af nettet eller lagerfaciliteterne samt tilslutning til nettet gennemføres på en ikke-diskriminerende måde i forhold til nettets eller lagerfaciliteternes brugere. 

4) De tiltag, som skal sikre, at selskabet i sin kundekontakt ikke favoriserer bestemte selskaber. 

5) De tiltag, som skal sikre overholdelse af kravet om selskabsmæssig udskillelse af aktiviteter. 

6) De tiltag, som skal sikre overholdelse af kravet om regnskabsmæssig adskillelse. 

7) De tiltag, som skal sikre kravene om habilitet. 

8) De tiltag, som skal sikre overholdelse af kravet om, at aftaler, som selskabet indgår med andre selskaber, skal indgås på markedsbestemte vilkår samt foreligge skriftligt på aftaletidspunktet. 

9) De tiltag, som skal sikre, at prisfastsættelsen af selskabets ydelser sker efter ikke-diskriminerende kriterier. 

12.               Gennem overvågningsprogrammet skal det således sikres, at distributionsselskabet agerer neutralt. Dette vil øge konkurrencen på gasmarkedet til glæde for alle markedets aktører inklusive slutbrugerne.  

DONGs overvågningsprogram for 2007

13.               Energitilsynet traf den 26. januar 2009 afgørelse om DONGs overvågningsprogram og årsberetning for kalenderåret 2007. Energitilsynet meddelte DONG, at selskabet for 2007 opfyldte alle de minimumskrav, som stilles i medfør af bekendtgørelsen. 

Virksomhedsbesøg

14.               Den 2. oktober 2009 var Energitilsynet på virksomhedsbesøg hos DONG Gas Distribution A/S og DONG Storage i Stenlille. På besøget gennemgik Energitilsynet sammen med selskabet alle de for DONG relevante områder vedrørende intern overvågning. Selskabets årsberetning blev ligeledes gennemgået.

15.               Energitilsynet fik en rundvisning i hele bygningen i Stenlille. DONG fremviste blandt andet den del af kundeservice-funktionen, som sidder i Stenlille. Yderligere blev afdelinger vedrørende net-tilslutninger, måledata, leverandørskifter mv. besigtiget. Slutteligt fik Energitilsynet indblik i den måde hvorpå IT-systemerne blokerede for visse data mellem de forskellige afdelinger.

Høring

16.               Energitilsynets sekretariat sendte tilsynsnotatet i høring hos selskabet den 16. november med en 14 dages frist til at indsende et eventuelt høringssvar. Energitilsynet modtog den 30. november DONGs høringssvar. 

DONG skriver i selskabets høringssvar, at DONG Gas Distribution A/S og DONG Storage A/S ingen bemærkninger har til det fremsendte udkast.

Regelgrundlag

17.               Bekendtgørelse nr. 1358 om program for intern overvågning for transmissions-, distributions- og lager selskaber i henhold til naturgasforsyningsloven er udstedt i medfør af § 11 a, stk. 2, og § 50 i lov om naturgasforsyning, jf. lovbekendtgørelse nr. 1116 af 8. november 2006. Bekendtgørelsen har følgende ordlyd:

§ 1. Transmissions-, distributions- og lagerselskaber skal opstille et program for intern overvågning, som har til formål at forhindre diskriminerende adfærd. 

Stk. 2. Programmet skal beskrive selskabets tiltag for at forhindre diskriminerende adfærd, herunder beskrive de specifikke forpligtelser, som selskabets ansatte, rådgivere og øvrige personer, som udfører opgaver for selskabet, er underlagt for at opfylde det i stk. 1 nævnte formål. 

§ 2. Programmet skal som minimum beskrive følgende tiltag, som skal være egnede til at forhindre diskriminerende adfærd:

1) De tiltag, som skal sikre, at forretningsmæssigt følsomme oplysninger, som selskabet modtager under udøvelsen af sin virksomhed, behandles fortroligt, jf. naturgasforsyningslovens § 46, stk. 1, og såfremt sådanne oplysninger kan videregives, at dette sker på en ikkediskriminerende måde. Programmet skal herunder beskrive, hvilke oplysninger der er forretningsmæssigt følsomme, samt hvilke procedurer der gælder for selskabets modtagelse og behandling af sådanne oplysninger.

2) De tiltag, som skal hindre, at oplysninger om selskabets egne aktiviteter, som kan være forretningsmæssigt fordelagtige, bliver videregivet på en diskriminerende måde, jf. naturgasforsyningslovens § 46, stk. 1. 

3) De foranstaltninger, som skal sikre, at adgangen til selskabets net eller lagerfaciliteter sker på ikkediskriminerende vilkår, og at vedligeholdelse og udbygning af nettet eller lagerfaciliteterne samt tilslutning til nettet gennemføres på en ikkediskriminerende måde i forhold til nettets eller lagerfaciliteternes brugere. 

4) De tiltag, som skal sikre, at selskabet i sin kundekontakt ikke favoriserer bestemte selskaber. 

5) De tiltag, som skal sikre overholdelse af kravet om selskabsmæssig udskillelse af aktiviteter, jf. naturgasforsyningslovens § 28 a, samt § 2, stk. 4, i lov om Energinet.dk. 

6) De tiltag, som skal sikre overholdelse af kravet om regnskabsmæssig adskillelse, jf. naturgasforsyningslovens § 47, stk. 2, § 12 i lov om Energinet.dk, samt regler herom udstedt i medfør af naturgasforsyningsloven og lov om Energinet.dk. 

7) De tiltag, som skal sikre, at kravene om habilitet, jf. naturgasforsyningslovens § 28 b, overholdes.

8) De tiltag, som skal sikre overholdelse af kravet om, at aftaler, som selskabet indgår med andre selskaber, skal indgås på markedsbestemte vilkår samt foreligge skriftligt på aftaletidspunktet, jf. naturgasforsyningslovens § 28 c. 

9) De tiltag, som skal sikre, at prisfastsættelsen af selskabets ydelser sker efter ikke-diskriminerende kriterier, jf. naturgasforsyningsloven § 37, stk. 2, og § 38, stk. 1. 

Stk. 2. Programmet skal beskrive, hvordan selskabet gennemfører en passende kontrol af programmet. 

Stk. 3. Energitilsynet kan kræve, at programmet skal indeholde beskrivelse af tiltag ud over de i stk. 1 nævnte, i det omfang dette er påkrævet for at forhindre diskriminerende adfærd i det pågældende selskab. 

§ 3. Selskabet skal sikre, at programmet gennemføres, herunder at der gennemføres en passende kontrol af programmet.

§ 4. Det forhold, at et selskab har udarbejdet og gennemført et program for intern overvågning i overensstemmelse med reglerne i denne bekendtgørelse, fritager ikke selskabet for andre forpligtelser, som selskabet er pålagt efter naturgasforsyningsloven eller anden lovgivning eller efter regler eller afgørelser i henhold til lovgivning. 

§ 5. Selskabet skal offentliggøre en årsberetning for hvert kalenderår med beskrivelse af programmet. Årsberetningen skal endvidere indeholde en beskrivelse af programmets gennemførelse, herunder den foretagne kontrol af programmet. 

Stk. 2. Årsberetningen for et kalenderår skal offentliggøres og anmeldes til Energitilsynet senest den 1. juni i det følgende kalenderår. 

§ 6. Energitilsynet fører tilsyn med at, programmet udformes i overensstemmelse med reglerne i §§ 1 og 2, og at årsberetning udformes, offentliggøres og anmeldes efter reglerne i § 5. 

Stk. 2. I forbindelse med anmeldelsen af årsberetningerne, jf. § 5, fører Energitilsynet endvidere tilsyn med, at programmet er gennemført, og at der er foretaget den i programmet beskrevne kontrol af programmet. 

§ 7. Klager over manglende overholdelse af bekendtgørelsen indgives til Energitilsynet. 

§ 8. Medmindre højere straf er forskyldt efter anden lovgivning, straffes med bøde den, der overtræder § 5 om offentliggørelse og anmeldelse af årsberetning til Energitilsynet. 

Stk. 2. Der kan pålægges selskaber m.v. (juridiske personer) strafansvar efter reglerne i straffelovens kapitel 5.

§ 9. Bekendtgørelsen træder i kraft den 1. januar 2007. 

Stk. 2. Samtidig ophæves bekendtgørelse nr. 634 af 27. juni 2005. 

Stk. 3. Lagerselskaber skal udarbejde den i § 5 nævnte årsberetning første gang for kalenderåret 2007, således at årsberetningen offentliggøres og anmeldes til Energitilsynet senest 1. juni 2008. 

Stk. 4. Lagerselskaber skal senest den 1. juni 2007 offentliggøre og til Energitilsynet anmelde en beretning, som skal indeholde en redegørelse for, hvorledes selskaberne i perioden fra 15. juni 2006 til 31. december 2006 har sikret overholdelsen af naturgasforsyningslovens § 11 a, stk. 1.

18.               Med bekendtgørelsen er der foretaget en implementering af en række bestemmelser i Europaparlamentets og Rådets direktiv 2003/55/EF om fælles regler for det indre marked for naturgas.

19.               Energitilsynet traf i december 2006[2] afgørelse, som præciserer hvorledes selskaberne i praksis skal leve op til reglerne om adskillelse mellem distributionsselskabets- og dets koncernforbundne handelsselskabs gasaktiviteter. Tiltagene skal beskrives i overvågningsprogrammerne. Disse tiltag er følgende:

20.               1) Der henstilles til, at vertikalt integrerede naturgasselskaber med fælles kundecentre anvender skriftlige medarbejdererklæringer for de involverede og beskriver anvendelsen heraf i deres årsberetning.

21.               2) Det fastslås, at offentliggørelse af distributionsselskabernes årsberetninger mest hensigtsmæssigt bør ske på selskabernes egne hjemmesider, analogt med reglerne om selskabernes offentliggørelse af standardpriser og vilkår.

22.               3) Vertikalt integrerede naturgasselskaber med fælles IT-systemer pålægges at beskrive den IT-mæssige adskillelse af databehandlingen, og i anmeldelse af årsberetning at medsende dokumentation for denne. Det kunne være dokumentation for brug af passwords, firewalls etc.

23.               4) I det omfang koncerner har fælles hjemmesider, så må der ikke af indgangsportalen, på de fra portalens synlige stier til selskabets ydelser eller i det særskilte område for netselskabets ydelser reklameres for konkurrenceudsatte ydelser. Senest 1. juni 2007 skal det sikres, at distributionsselskabet fremstår uafhængigt i forbindelse med markedsføring.

24.               Eftersom disse ovenstående tiltag kan være vide i deres fortolkning kom Energitilsynet i maj 2008[3] med nogle præciseringer af retningslinjer til hjemmesider samt informationsudsendelse. Det følger således at:

25.               1) såfremt en koncern har fælles hjemmeside, så må der ikke på indgangsportalen annonceres for konkurrenceudsatte ydelser, herunder specifikt for forsyning eller produktion, jf. § 2 stk. 1 nr. 4 og nr. 5 i bekendtgørelse nr. 1358 af 11. december 2006 om program for intern overvågning.

26.               2) at der ikke på netselskabets særskilte hjemmeside (område) må annonceres for eller informeres om konkurrenceudsatte ydelser fra selskabsmæssigt forbundne selskaber, men alene findes de informationer om selskabsmæssigt forbundne selskaber, som netselskabet er forpligtet til at afgive i henhold til el- og naturgasforsyningslovenes bestemmelser, under forudsætning af at disse informationer fremstår ikke favoriserende og ikke diskriminerende, jf. § 2 stk. 1 nr. 4 og nr. 5 i bekendtgørelse nr. 1358 af 11. december 2006 om program for intern overvågning samt naturgasforsyningslovens § 7, stk. 5.

27.               3) at såfremt der er etableret særskilt hjemmeside for netselskabet, så skal den være lettilgængelig og logisk og let at finde for forbrugeren, jf. naturgasforsyningslovens § 7, stk. 5.

28.               4) at netselskabets informationsaktiviteter ikke kan indgå i et koncernmagasin, jf. § 2 stk. 1 nr. 4, i bekendtgørelse nr. 1358 af 11. december 2006 om program for intern overvågning.

29.               5) at netselskabet udsender sine breve separat, det vil sige at selskabets udsendelser ikke bilægges materiale fra selskabsmæssigt forbundne kommercielle selskaber om kommercielle ydelser, jf. § 2, stk. 1, nr. 4 og 5 i bekendtgørelse nr. 1358 af 11. december 2006 om program for intern overvågning i henhold til naturgasforsyningsloven.

30.               6) at netselskabet klart og utvetydigt fremstår som afsender af det udsendte materiale, jf. § 2 stk. 1, nr. 4 og 5 i bekendtgørelse nr. 1358 af 11. december 2006 om program for intern overvågning i henhold til naturgasforsyningslovens § 7, stk. 5.

31.               Der er ikke fastsat en direkte bestemmelse i bekendtgørelsen, som giver hjemmel for Energitilsynet til at udstede påbud ved overtrædelse af bekendtgørelsens krav til sikring af ikke diskriminerende adfærd. Hjemlen for dette følger af § 47 b i naturgasforsyningsloven. Ordlyden af bestemmelsen følger her:

32.              "Transport- og energiministeren og Energitilsynet kan påbyde, at forhold, der strider mod loven, mod regler eller afgørelser i henhold til loven eller mod Europa-Parlamentets og Rådets forordning om betingelserne for adgang til naturgastransmissionsnet, bringes i orden straks eller inden en nærmere angiven frist." 

33.               Det følger således, at Energitilsynet med denne bestemmelse har en udtrykkelig hjemmel til at påbyde, at forhold, der strider mod regler i medfør af loven, bringes i orden straks eller inden for en nærmere angiven frist. Manglende overholdelse af et sådan påbud er strafsanktioneret i naturgasforsyningslovens § 49.

Vurdering

34.               Vurderingen af selskabets indsendte materiale vil ske med udgangspunkt i de krav, som overvågningsbekendtgørelsen foreskriver.

35.               Først vil selskabets program for intern overvågning blive vurderet, og herefter vil selskabets årsberetning blive vurderet.

36.               Det skal indledningsvist bemærkes, at DONG Storage er et lagerselskab. DONG har som for de tidligere kalenderår fået godkendelse til at integrere DONG Gasdistribution A/S og DONG Storage A/S overvågningsprogram og årsberetning.  

37.               Systematikken vil være, at der først redegøres kort for bekendtgørelsens krav for hvert af de 9 områder, og derefter redegøres der for sekretariatets bemærkninger til DONG?s overvågning på området. Slutteligt vil der for hvert punkt være en vurdering fra Energitilsynet, om de enkelte punkter overholder bekendtgørelsen. Årsberetningen inddrages i vurderingen i det omfang, det findes relevant.

38.               DONG havde for kalenderåret 2007 tilfredsstillende beskrevet alle bekendtgørelsens 9 punkter, og havde endvidere overholdt de guidelines der tidligere er meldt ud af Energitilsynet. Hvis selskabet derfor bruger samme godkendte tiltag for ikke-diskriminerende adfærd i deres nye materiale, så vil Energitilsynet ikke igen gå i dybden med disse specifikke punkter.

39.               Det betyder således, at hvis forholdene ikke har ændret sig siden kalenderåret 2007, og at Energitilsynet ikke vurderer at forholdene skulle være ændret, så finder Energitilsynet det ikke relevant, at vurdere pågældende forhold på ny. Der henvises i stedet til notatet vedrørende DONGs overvågningsprogram og årsberetning for kalenderåret 2007[4].

40.               Gennemgang af overvågningsprogram for kalenderåret 2008:

41.               1) Selskabets tiltag for behandling og videregivelse af forretningsmæssigt følsomme oplysninger (FFO) i medfør af § 2, stk. 1, nr.1, jf. naturgasforsyningslovens § 46, stk. 1. 

42.               Sekretariatets bemærkninger: IT-systemerne er sikrede gennem henholdsvis mærkning af dokumenter til en sluttet kreds, og gennem styring af adgang til SAP autorisationer, således at kun personer, som har den rette FFO- eller FFO-EA clearing, har adgang til oplysningerne.   

43.              Det fremgår af DONGs materiale, at DONG FFO-godkender deres medarbejdere individuelt ud fra medarbejderens jobfunktion. Dette betyder, at ingen i selskabet automatisk bliver FFO-godkendt. Herved sikres en korrekt fortrolig behandling af FFO. Yderligere bruger selskabet samme godkendte tiltag under dette punkt, som Energitilsynet godkendte for kalenderåret 2007. 

44.              Således er det Energitilsynets vurdering efter gennemgangen af det ekstra indsendte materiale, at DONG opfylder bekendtgørelsens krav til modtagelse, behandling og videregivelse af forretningsmæssigt følsomme oplysninger. 

45.               Sekretariatets vurdering: DONG opfylder bekendtgørelsens krav til § 2, stk. 1, nr. 1.

46.              2) Selskabets tiltag til at forhindre at forretningsmæssigt følsomme oplysninger om egne aktiviteter (FFO-EA) videregives på en diskriminerende måde i medfør af § 2, stk. 1, nr. 2, jf. naturgasforsyningslovens § 46, stk. 1.    

47.                  Sekretariatets bemærkninger: DONG har samme godkendte beskrivelser af hvad FFO-EA er, som selskabet brugte i 2007. 

48.               Sekretariatets vurdering: DONG opfylder bekendtgørelsens krav til § 2, stk. 1, nr. 2.

49.              3) Tiltag som skal sikre at adgang til ? samt vedligeholdelse og udbygning af selskabets net eller lagerfaciliteter ikke sker på en diskriminerende måde, jf. § 2, stk. 1, nr. 3.

50.               Sekretariatets bemærkninger: DONG bruger samme godkendte tiltag som for kalenderåret 2007 til at sikre, at adgang til ? samt vedligeholdelse og udbygning af selskabets net eller lagerfaciliteter ikke sker på en diskriminerende måde. 

51.               Sekretariatets vurdering: På grund af ovenstående tiltag anses DONG også at opfylde kravene til bekendtgørelsens § 2, stk. 1, nr. 3.  

52.              4) De tiltag, som skal sikre at selskabet i sin kundekontakt ikke favoriserer bestemte selskaber, jf. § 2, stk. 1, nr. 4. 

53.               Sekretariatets bemærkninger: DONG har iværksat samme godkendte tiltag som for kalenderåret 2007. Selskabet bruger FFO/FFO-EA erklæringer, hvor medarbejderne også ved deres underskrift erklærer, at ville overholde dette punkt med hensyn til ikke-favorisering. 

54.               Sekretariatets vurdering: DONG opfylder kravene i bekendtgørelsens § 2, stk. 1, nr. 4, samt kravet til markedsføringsbegrænsning på hjemmesider som først fastslået i Energitilsynets afgørelse fra december 2006. Endvidere opfylder DONG også Energitilsynets nye præciseringer af retningslinjerne fra maj 2008, som omhandler hjemmesider og informationsudsendelse.

55.              5) Tiltag til sikring af selskabsmæssig adskillelse af aktiviteter i medfør af § 2, stk. 1, nr. 5, jf. naturgasforsyningslovens § 28 a.  

56.               Sekretariatets bemærkninger: Selskabet udøver som i 2007 alene aktiviteter indenfor sin bevilling. Involvering i andre aktiviteter udenfor bevillingen vil være i overensstemmelse med naturgasforsyningslovens bestemmelser eller ske i et særskilt selskab.

57.               Sekretariatets vurdering: DONG opfylder således kravene i bekendtgørelsens § 2, stk. 1, nr. 5.

58.              6) Tiltag til sikring af regnskabsmæssig adskillelse af aktiviteter i medfør af § 2, stk. 1, nr. 6, jf. naturgasforsyningslovens § 47, stk. 2. 

59.               Sekretariatets bemærkninger: Distribution og Lager er to selvstændige selskaber i DONG Energy koncernen, som har hver deres bevillingspligtige aktivitet. DONG fører i 2008 som for kalenderåret 2007 selvstændige regnskaber for hver deres bevillingspligtige aktivitet.

60.               Sekretariatets vurdering: DONG opfylder således kravene til bekendtgørelsens § 2, stk. 1, nr. 6.

61.              7) Tiltag til sikring af kravene vedrørende habilitet i medfør af § 2, stk. 1, nr. 7, jf. naturgasforsyningslovens § 28 b. 

62.               Sekretariatets bemærkninger: DONG bruger samme godkendte procedurer for 2008 ved besættelse af bestyrelses- og direktionsposter, som selskabet gjorde for kalenderåret 2007. Dette sikrer kravet om overholdelse af habilitetsreglerne. De nuværende bestyrelsesmedlemmer og medarbejdere i direktionen overholder også habilitetskravene. Ledelsen i Distribution og Lager sikrer sig ligeledes som for kalenderåret 2007 ved udpegelsen af ledende medarbejdere, at habilitetskravene overholdes.

63.               Sekretariatets vurdering: Med ovennævnte tiltag opfylder DONG de krav til habilitet, der stilles i bekendtgørelsens § 2, stk. 1. nr. 7.

64.              8) Tiltag som skal sikre overholdelse af kravet om, at aftaler, som selskabet indgår med andre selskaber skal indgås skriftligt og på markedsvilkår i medfør af § 2, stk. 1, nr. 8, jf. naturgasforsyningslovens § 28 c.   

65.               Sekretariatets bemærkninger: DONG bruger samme tiltag, for at sikre sig, at alle aftaler blev indgået på markedsvilkår, som selskabet fik godkendt for kalenderåret 2007.   

66.               Sekretariatets vurdering: DONG opfylder de krav til tiltag, der stilles i bekendtgørelsens § 2, stk. 1. nr. 8. 

67.               9) Tiltag som skal sikre, at prisfastsættelsen af selskabets ydelser sker efter ikke diskriminerende kriterier i medfør af § 2, stk. 1, nr. 9, jf. naturgasforsyningslovens § 37, stk. 2, og § 38, stk. 1.  

68.               Sekretariatets bemærkninger: DONG Lager og Distribution bruger begge de samme godkendte tiltag, som for kalenderåret 2007, for at sikre, at prisfastsættelsen af ydelserne sker efter ikke diskriminerende kriterier. 

69.               Sekretariatets vurdering: DONG Lager og Distribution prisfastsætter således sine bevillingspligtige ydelser efter ikke diskriminerende kriterier, og opfylder herefter kravene i bekendtgørelsens § 2, stk. 1, nr. 9.

Årsberetning

70.               Selskabet skal som tidligere beskrevet også udarbejde en årsberetning. Overvågningsbekendtgørelsens § 5 anfører, at selskabet skal udarbejde en årsberetning for hvert kalenderår med 1) - beskrivelse af programmet, 2) - dets gennemførelse samt 3) - den foretagne kontrol af programmet. Disse tre områder gennemgås nu i nævnte rækkefølge.

Beskrivelse af programmet

71.               DONG har et afsnit om beskrivelse af programmet, som indeholder alle programmets tiltag. Endvidere beskrives administrationen af programmet. Det vil sige blandt andet oprettelsen af en FFO komite og dets opgaver, som skal skabe en bred forankring af programmet. Medlemmerne i komiteen beskrives ydermere som nøglemedarbejdere i de respektive forretningsområder. Komiteen består af 10 medarbejdere. Endvidere beskrives udpegelsen af en compliance officer, som har det daglige ansvar for programmets administration.

Programmets gennemførelse

72.               Herefter følger en beskrivelse af programmets gennemførelse. Dette inkluderer programmets kommunikation. Under dette punkt har selskabet for kalenderåret 2007 udbygget intranetwebsiden vedrørende overvågningsarbejdet. Endvidere er overvågningsarbejdet for Distribution og Lager sammenlagt med programmet for intern overvågning for el-distribution, så der er en fælles informationsindgang for hele DONG Energy koncernens overvågningsarbejde. I løbet af 2008 er siden løbende blevet ajourført på baggrund af indkomne og egne forslag til forbedringer.

73.               På DONGs intranet VITAL kan medarbejdere finde information om hvad FFO er og generelt finde information om program for intern overvågning. Medarbejderne kan også downloade en medarbejdererklæring til FFO-clearing samt se hvem der er medlem af FFO-komiteen.    

74.               Som konsekvens af Energitilsynets afgørelse af 26. maj 2008 vedrørende selskabsmæssigt forbundne netselskabers hjemmesider og informationsudsendelse, har DONG udarbejdet en folder omkring særskilt kommunikation, der kan findes på VITAL.

75.               DONG beskriver endvidere et nyt tiltag under programmets gennemførelse. DONG nedsatte en arbejdsgruppe, der gennemgik DONG Distributions kommunikation med kunderne. Herved blev velkomstbreve gennemskrevet samtidig med, at der blev udarbejdet nye velkomstfoldere. Der blev desuden udarbejdet en folder omkring adskilt kommunikation samt gennemført en overvågningsseance for de relevante afdelinger. Disse tiltag vedrørende ikke-favorisering af bestemte selskaber er navnlig blevet iværksat på grund af Energitilsynets afgørelse af 26. maj 2008.

Kontrol af programmet

76.               I afsnittet om kontrol af programmet behandler selskabet først eventuelle overtrædelser af FFO-programmet. Dette er blevet behandlet på FFO-komiteens møde, og der er ikke konstateret brud på FFO bestemmelserne eller andre bestemmelser, der følger af overvågningsbekendtgørelsen

77.               DONG Distribution og Lager fik lavet en ekstern audit af Dansk Standard i 2007, og der blev ikke fundet regelbrud. DONG annoncerede, at der ville blive afholdt en intern audit i 2008, men den blev aldrig gennemført. Den planlagte audit, som udføres af Dansk Standard, er planlagt til efteråret 2009.

78.               Distribution og Lager har i maj 2009 gennemført stikprøver i dokumenthåndteringssystemet ProArc, for at se om de rigtige dokumenter blev FFO-låst. Resultatet var godt med enkelte afvigelser. Nogle medarbejdere havde fået frataget deres nødvendige FFO-clearing hvilket efterfølgende blev ændret.

79.               DONG offentliggør slutteligt selskabets årsberetning på selskabets hjemmeside. Dette krav om offentliggørelse på selskabets egen hjemmeside er fastslået af Energitilsynet jf. afgørelsen af 18. december 2006. Alene offentliggørelse af årsberetningen foreskrives også i overvågningsbekendtgørelsens § 5.

80.               Energitilsynets samlede vurdering: Energitilsynet finder, at DONG har udarbejdet en tilstrækkeligt og fyldestgørende årsberetning, hvorfor Energitilsynet anser årsberetningen til at opfylde overvågningsbekendtgørelsens § 5. 

Afgørelse

81.               Det meddeles, at Energitilsynet tilkendegiver, at Energitilsynet i sin gennemgang af overvågningsprogrammet og årsberetningen for kalenderåret 2008 finder, at DONG Gas Distribution A/S og DONG Storage A/S opfylder kravene i §§ 1, 2 og 5, jf. bekendtgørelse nr. 1358 om program for intern overvågning for transmissions-, distributions- og lagerselskaber i henhold til naturgasforsyningsloven. 

---